重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章大綱及說(shuō)明（試行）

第一部分  分析篇章編制大綱

一、編制依據

重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析及其篇章編制，應依據法律法規規章和規范性文件、擬建項目所在地區的社會(huì )穩定風(fēng)險評估要求，以及擬建項目建設方案等相關(guān)資料開(kāi)展工作。

編制依據主要包括：（一）相關(guān)法律、法規、規章、規范性文件以及其他政策性文件；（二）項目單位的委托合同；（三）項目單位提供的擬建項目基本情況和風(fēng)險分析所需的必要資料。（四）國家出臺的區域經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃、國務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準的相關(guān)規劃；（五）其他依據。

二、風(fēng)險調查

社會(huì )穩定風(fēng)險調查重點(diǎn)圍繞擬建項目建設實(shí)施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開(kāi)展。調查范圍應覆蓋所涉及地區的利益相關(guān)者，充分聽(tīng)取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見(jiàn)，包括合理和不合理、現實(shí)和潛在的訴求等。

結合擬建項目的特點(diǎn)，重點(diǎn)闡述以下部分或全部方面：調查的內容和范圍、方式和方法；擬建項目的合法性；擬建項目自然和社會(huì )環(huán)境狀況；利益相關(guān)者的意見(jiàn)和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿論導向，以及公開(kāi)報道過(guò)的同類(lèi)項目風(fēng)險情況。

三、風(fēng)險識別

在風(fēng)險調查的基礎上，針對利益相關(guān)者不理解、不認同、不滿(mǎn)意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會(huì )穩定風(fēng)險的各種風(fēng)險因素。

重點(diǎn)闡述：在政策規劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術(shù)和經(jīng)濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設管理、當地經(jīng)濟社會(huì )影響、質(zhì)量安全和社會(huì )治安、媒體輿論導向等方面重點(diǎn)分析查找各風(fēng)險因素。

四、風(fēng)險估計

根據各項風(fēng)險因素的成因、影響表現、風(fēng)險分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險因素。采用定性與定量相結合的風(fēng)險分析方法，估計主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度；分析主要因素之間是否相互影響。

重點(diǎn)闡述：按照風(fēng)險可能發(fā)生的項目階段（決策、準備、實(shí)施、運行），結合當地經(jīng)濟社會(huì )與擬建項目的相互適應性，從初步識別的各類(lèi)風(fēng)險因素中篩選、歸納出主要風(fēng)險因素。對每一個(gè)主要風(fēng)險因素進(jìn)行分析、估計，兩個(gè)或多個(gè)風(fēng)險因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險事件的原因、時(shí)間和形式，風(fēng)險事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度。

五、風(fēng)險防范和化解措施

根據風(fēng)險識別和風(fēng)險估計的結果，研究提出風(fēng)險防范化解措施。

重點(diǎn)闡述：針對主要風(fēng)險因素研究提出各項綜合和各項的風(fēng)險防范、化解措施，提出落實(shí)各項措施的責任主體和協(xié)助單位、防范責任、具體工作內容、風(fēng)險控制節點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求的建議。

六、風(fēng)險等級

分析各項風(fēng)險防范、化解措施落實(shí)的可行性和有效性，預測落實(shí)措施后每一個(gè)主要風(fēng)險因素可能引發(fā)風(fēng)險的變化趨勢，包括發(fā)生概率、影響程度、風(fēng)險程度等，綜合判斷擬建項目落實(shí)風(fēng)險防范、化解措施后的風(fēng)險等級。

重點(diǎn)闡述：預測各主要風(fēng)險因素變化趨勢及結果，綜合判斷落實(shí)措施后風(fēng)險等級。

七、風(fēng)險分析結論

闡述擬建項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析的主要結論，包括：

（一）擬建項目主要的風(fēng)險因素；

（二）主要的風(fēng)險防范、化解措施；

（三）擬建項目風(fēng)險等級；

（四）落實(shí)風(fēng)險防范、化解措施的有關(guān)建議。

第二部分  分析篇章編制說(shuō)明

一、 總體說(shuō)明

（一）為切實(shí)規范和全面推進(jìn)重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析和評估工作。根據《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估暫行辦法》和國家、地方相關(guān)規定，對于需要開(kāi)展穩評的重大固定資產(chǎn)投資項目，項目單位在組織編制項目可行性研究報告、項目申請報告時(shí)，應當同時(shí)進(jìn)行社會(huì )穩定風(fēng)險分析，并作為項目可行性研究報告、項目申請報告中的獨立篇章。

（二）社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章的編制工作，應當立足國情，實(shí)事求是，從擬建項目直接關(guān)系人民群眾切身利益且涉及面廣、容易引發(fā)的社會(huì )穩定問(wèn)題出發(fā)，在合法性、合理性、可行性和可控性等方面進(jìn)行重點(diǎn)分析，做到客觀(guān)公正、方法適用、分析全面、措施可行、結論可信，確保取得實(shí)效

（三）社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章的編制，應當遵循社會(huì )穩定風(fēng)險分析的程序，開(kāi)展風(fēng)險調查、風(fēng)險因素識別和風(fēng)險估計，研究提出風(fēng)險防范和化解的措施，估計落實(shí)措施后的風(fēng)險等級，明確提出能作為開(kāi)展擬建項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估工作重要依據的分析結論。情況較簡(jiǎn)單、外部性影響非常小、社會(huì )穩定風(fēng)險非常低的項目可以從簡(jiǎn)分析，特別重大和敏感的項目，可形成單獨的社會(huì )穩定風(fēng)險分析報告。

（四）各地方政府或其有關(guān)部門(mén)，可根據《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估暫行辦法》及相關(guān)法律法規要求，結合地方經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的狀況，編制適合本地區固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析的指標體系、評判標準等。各行業(yè)管理部門(mén)可結合行業(yè)特點(diǎn)，參照本大綱制定適合本行業(yè)的社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章編制大綱。

二、 關(guān)于風(fēng)險調查

風(fēng)險調查是風(fēng)險分析的基礎工作，風(fēng)險調查的成果不僅是分析篇章的重要組成部分，同時(shí)也是風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險等級判斷和制定風(fēng)險防范、化解措施的基礎。

（一）調查內容

風(fēng)險調查應根據擬建項目的實(shí)際，結合建設方案，運用適用的方法，深入開(kāi)展風(fēng)險調查。

1、擬建項目的合法性。包括與國家和當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規劃、行業(yè)規劃、產(chǎn)業(yè)政策、標準規范的符合性，與土地利用總體規劃、城鄉規劃的符合性，分析項目達到合法性要求還需依法取得的相關(guān)前置審批文件等。

2、擬建項目所在地周邊的自然環(huán)境現狀和社會(huì )環(huán)境狀況，以及項目實(shí)施可能對當地經(jīng)濟社會(huì )的影響。包括可能對行業(yè)發(fā)展和區域經(jīng)濟的影響，對上下游已建或擬建關(guān)聯(lián)項目的影響，對當地總體發(fā)展規劃、經(jīng)濟發(fā)展、關(guān)聯(lián)行業(yè)發(fā)展、就業(yè)機會(huì )的影響等；包括擬建項目占用地方資源（土地、能源、水資源、岸線(xiàn)、交通、污染物排放指標、自然和生態(tài)環(huán)境等）帶來(lái)的影響，擬建項目的建設和運行活動(dòng)對項目所在地文化、生活方式、宗教信仰、社會(huì )習俗等非物質(zhì)性因素的影響，能否被當地的社會(huì )環(huán)境、人文條件所接納等。

3、利益相關(guān)者（包括受擬建項目建設和運行影響的公民、法人和其它社會(huì )組織）對擬建項目建設實(shí)施的意見(jiàn)和訴求。深入細致地向利益相關(guān)者了解情況，對受項目影響較大者、有特殊困難的家庭重點(diǎn)走訪(fǎng)，當面聽(tīng)取意見(jiàn)。聽(tīng)取意見(jiàn)要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，以便群眾了解真實(shí)情況、表達真實(shí)意見(jiàn)。對于聽(tīng)取的意見(jiàn)和訴求，要通過(guò)分析利益相關(guān)者的主要特征、背景和同質(zhì)性等，鑒別出主要利益相關(guān)者。

4、擬建項目所在地政府及其有關(guān)部門(mén)、基層政府和基層組織、社會(huì )團體的態(tài)度。在規劃選址、土地房屋征收補償、移民安置、環(huán)境保護等方面，征求項目所在地政府、有關(guān)部門(mén)及基層組織、社會(huì )團體等對擬建項目的支持太對，了解項目所在地存在的社會(huì )歷史矛盾和社會(huì )背景等。

5、媒體對擬建項目建設實(shí)施的態(tài)度。調查大眾媒體包括網(wǎng)絡(luò )媒體及移動(dòng)媒體等新興媒體對擬建項目的意見(jiàn)、訴求和輿論導向等。

6、同類(lèi)項目曾引發(fā)的社會(huì )穩定風(fēng)險。調查公開(kāi)報道的同類(lèi)項目曾經(jīng)引發(fā)的社會(huì )穩定風(fēng)險，同類(lèi)項目的后評價(jià)報告，風(fēng)險的原因、后果和處置措施等。

（二）調查范圍

凡項目涉及到利益相關(guān)者切身利益、容易引發(fā)社會(huì )穩定風(fēng)險的因素，都應納入調查范圍，應當涵蓋擬建項目建設和運行可能產(chǎn)生負面影響的范圍。

（三）調查的方式和方法

風(fēng)險調查的方式有全面調查、抽樣調查、個(gè)案調查和典型調查。調查的方法有觀(guān)察法、訪(fǎng)談法、文獻法、問(wèn)卷法、實(shí)驗法等?？筛鶕椖康奶攸c(diǎn)及項目所在地的實(shí)際情況，選擇適用的方式方法進(jìn)行調查。實(shí)際工作中可采取公告公示、實(shí)地踏勘、走訪(fǎng)群眾、召開(kāi)座談會(huì )、網(wǎng)上調查以及輿情分析等多種方式和方法，以達到廣泛調查、充分收集各方意見(jiàn)和訴求的目的。

三、 關(guān)于風(fēng)險識別

圍繞擬建項目的建設和運行是否可能使群眾的合法權益遭受侵害，從擬建項目各階段可能對外產(chǎn)生的負面影響，項目與當地經(jīng)濟社會(huì )的相互適應性等方面，全面、動(dòng)態(tài)、全程識別擬建項目建設和運行可能誘發(fā)的社會(huì )矛盾和社會(huì )穩定風(fēng)險事件（包括對社會(huì )穩定可能造成重大負面影響的各種群體性或個(gè)體極端事件），識別影響擬建項目總體目標順利實(shí)現的各種社會(huì )穩定風(fēng)險因素。

風(fēng)險識別一般可選用對照表法、專(zhuān)家調查法以及訪(fǎng)談法、實(shí)地觀(guān)察法、案例參照法、項目類(lèi)比法等方法。

四、 關(guān)于風(fēng)險估計

（一）估計內容

風(fēng)險因素的風(fēng)險估計，通過(guò)采用定性與定量相結合的方法，找出主要風(fēng)險因素，并對每個(gè)主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度進(jìn)行分析、預測和估計，層層剖析引發(fā)風(fēng)險的直接和間接原因，預測和估計可能引發(fā)的風(fēng)險事件，分析其引發(fā)風(fēng)險事件的可能性，估計發(fā)生的概率，分析影響程度（后果），判斷其風(fēng)險程度。一般項目可根據實(shí)際涉及的主要風(fēng)險因素，編制擬建項目的主要風(fēng)險因素程度表（參考樣表1）。

樣表1  主要風(fēng)險因素及其風(fēng)險程度表

注：1、風(fēng)險類(lèi)型包括工程風(fēng)險因素和項目與社會(huì )互視性風(fēng)險因素。其中：工程風(fēng)險因素可按政策、規劃和審批程序，土地房屋征收及補償，技術(shù)經(jīng)濟，環(huán)境影響，項目管理。安全和治安等方面分類(lèi)。項目與社會(huì )互視性風(fēng)險因素指項目能否為當地的社會(huì )環(huán)境、人文條件所接納，以及當地政府、組織、社會(huì )團體、群眾支持項目的程度，項目與當地社會(huì )環(huán)境的相互適應關(guān)系方面所面臨的風(fēng)險因素。

2、風(fēng)險發(fā)生階段可包括項目決策、準備、實(shí)施、運行四個(gè)階段。備注可標注風(fēng)險的特征（例如長(cháng)期影響還是短期影響、持久性影響還是間斷影響等）和其它需要說(shuō)明的情況。

3、該表式樣僅供參考。下同。

（二）估計方法

風(fēng)險估計一般采用定性分析與定量分析相結合的方法，逐一對風(fēng)險因素進(jìn)行多維度分析，估計其發(fā)生的概率和影響程度。選取維度通常包括：可能產(chǎn)生的風(fēng)險項目階段、地域、群體，以及風(fēng)險的成因、影響表現、風(fēng)險分布、影響程度等特性。

主要風(fēng)險因素的估計，可對風(fēng)險概率、影響程度和風(fēng)險程度進(jìn)行定性和定量的分析評判，也可根據專(zhuān)家經(jīng)驗確定。根據風(fēng)險程度進(jìn)行排序，一解釋主要因素的風(fēng)險程度。

五、 關(guān)于風(fēng)險防范、化解措施

.為了從源頭上防范、化解擬建項目實(shí)施可能引發(fā)的風(fēng)險，應根據擬建項目的特點(diǎn)，針對主要風(fēng)險因素，闡述采用的風(fēng)險防范、化解措施策略；闡述提出的綜合性和專(zhuān)項性的風(fēng)險防范、化解措施，明確風(fēng)險防范、化解的目標，提出落實(shí)措施的責任主體、協(xié)助單位、防范責任和具體工作內容，明確風(fēng)險控制的節點(diǎn)和時(shí)間，真正把項目社會(huì )穩定風(fēng)險化解在萌芽狀態(tài)，最大限度減少不和諧因素。編制并形成風(fēng)險防范、化解措施匯總表（參考樣表2）。

樣表2  風(fēng)險防范和化解措施匯總表

六、 關(guān)于項目風(fēng)險等級

對研究提出的風(fēng)險防范、化解措施的合法性、可行性、有效性和可控性進(jìn)行分析，根據分析結果預測各主要風(fēng)險因素可能變化的趨勢和結果，結合預期可能引發(fā)的風(fēng)險事件和造成負面影響的程度等，綜合判斷項目落實(shí)風(fēng)險防范、化解措施后的風(fēng)險等級。

項目風(fēng)險等級綜合判斷一般采用定性與定量相結合的方法進(jìn)行判斷。在定量分析方面，可選用專(zhuān)家打分法等方法，并說(shuō)明確定措施后每個(gè)主要因素風(fēng)險權重的方法。按照《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估暫行辦法》的要求，對照本地區社會(huì )穩定風(fēng)險等級評判標準，對擬建項目的社會(huì )穩定風(fēng)險等級評判標準，對擬建項目的社會(huì )穩定風(fēng)險作出客觀(guān)、公正的判斷，確定高、中、低等級。