重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估報告編制大綱及說(shuō)明（試行）

第一部分  評估報告編制大綱

一、基本情況

（一）項目概況。簡(jiǎn)述項目基本情況，主要包括：項目單位、擬建地點(diǎn)、建設必要性、建設方案、建設期、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、環(huán)境影響、資源利用、征地搬遷及移民安置、社會(huì )環(huán)境概況（含當地經(jīng)濟發(fā)展及社會(huì )治安、群體性事件、信訪(fǎng)等情況）、投資及資金籌措等內容。

（二）評估依據。社會(huì )穩定風(fēng)險評估工作所依據的相關(guān)法律、法規和規范性文件等；國家出臺的區域經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展意見(jiàn)、國務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準的相關(guān)規劃、采用的項目所在地人民政府確定的社會(huì )穩定風(fēng)險評判標準或指標體系。

（三）評估主體。擬建項目的評估主體指定方、評估主體的組成及職責分工，并具體說(shuō)明其相關(guān)部門(mén)、社會(huì )組織、專(zhuān)業(yè)機構、專(zhuān)家學(xué)者、群眾代表等參與評估工作情況。

（四）評估過(guò)程和方法。簡(jiǎn)述評估工作的程序、步驟和主要過(guò)程；說(shuō)明評估工作所采用的主要方法。

二、評估內容

（一）風(fēng)險調查評估及各方意見(jiàn)采納情況。闡述對社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章中風(fēng)險調查的廣泛性、代表性、真實(shí)性等進(jìn)行評估的過(guò)程和結果。說(shuō)明評估主體根據實(shí)際需要直接開(kāi)展或者要求項目單位開(kāi)展補充風(fēng)險調查的情況。對收集的擬建項目各方面意見(jiàn)進(jìn)行梳理和比較分析，形成能夠反映實(shí)際情況的信息資料，并闡述其采納情況。

（二）風(fēng)險識別和估計的評估。一是風(fēng)險識別評估。對風(fēng)險分析篇章中風(fēng)險識別的完整性和確定性提出評估意見(jiàn)；根據風(fēng)險調查評估結果，對擬建項目可能引發(fā)的主要社會(huì )穩定風(fēng)險因素進(jìn)行補充完善，并匯總。二是風(fēng)險估計評估。對風(fēng)險分析篇章中風(fēng)險估計的客觀(guān)性、分析內容的完備性、分析方法的適用性提出評估意見(jiàn)；預測估計主要風(fēng)險因素發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度。

（三）風(fēng)險防范和化解措施的評估。對社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章中提出的風(fēng)險防范、化解措施進(jìn)行評估，并補充完善。針對擬建項目可能引發(fā)的社會(huì )穩定風(fēng)險，進(jìn)一步補充完善和明確落實(shí)各項防范、化解措施的責任主體和協(xié)助單位、具體負責內容、風(fēng)險控制節點(diǎn)、實(shí)施時(shí)間和要求。

（四）落實(shí)措施后的風(fēng)險等級確定。對風(fēng)險分析篇章中風(fēng)險等級判斷方法、評判標準的選擇運用是否恰當、風(fēng)險等級判斷結果是否客觀(guān)合理提出評估意見(jiàn)；結合補充的重要風(fēng)險因素，綜合以上評估結果，確定項目落實(shí)防范、化解風(fēng)險措施后的項目風(fēng)險等級。

三、評估結論

（一）擬建項目存在的主要風(fēng)險因素；

（二）擬建項目合法性、合理性、可行性、可控性評估結論；

（三）擬建項目的風(fēng)險等級；

（四）擬建項目主要風(fēng)險防范、化解措施。

（五）根據需要提出應急預備和建議。

第二部分 評估報告編制說(shuō)明

一、關(guān)于評估主體

評估主體由項目所在地人民政府或其有關(guān)部門(mén)指定。

評估主體組織對擬建項目的社會(huì )穩定風(fēng)險開(kāi)展評估論證，對項目單位組織編制的社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章進(jìn)行評估，根據實(shí)際情況，采取多種方式聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，分析判斷并確定風(fēng)險等級，提出社會(huì )穩定風(fēng)險評估報告。

評估主體要按規定程序和要求進(jìn)行評估，遵守工作紀律和保密規定，對評估報告負責。

二、關(guān)于評估程序

（一）制定評估工作方案。評估主體應首先制定評估工作方案。評估工作方案應明確風(fēng)險評估的組織機構、職責分工、工作進(jìn)度、工作方法與要求、擬征詢(xún)意見(jiàn)對象及方法、風(fēng)險評估報告大綱等事項。

（二）收集和審閱相關(guān)資料。評估主體應全面收集并認真審閱社會(huì )穩定風(fēng)險評估相關(guān)資料，主要包括但不限于以下文件：項目可行性研究報告、項目申請報告及其社會(huì )風(fēng)險分析篇章；國家和地方相關(guān)法律、法規和政策；擬建項目前期審批相關(guān)文件，包括城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護等部門(mén)出具的規劃選址、用地預審、環(huán)境影響評價(jià)文件等；相關(guān)規劃與標準規范；同類(lèi)或類(lèi)似項目決策風(fēng)險評估資料等。

（三）充分聽(tīng)取意見(jiàn)。根據對擬建項目社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章的審閱結果，結合項目所在地的實(shí)際情況，根據需要補充開(kāi)展民意調查，向受擬建項目影響的相關(guān)群眾了解情況，對受擬建項目影響較大的群眾了解情況，對受擬建項目影響較大的群眾、有特殊困難的家庭要重點(diǎn)走訪(fǎng)，當面聽(tīng)取意見(jiàn)。聽(tīng)取意見(jiàn)要注意對象的廣泛性和代表性，注意方式方法，確保收集意見(jiàn)的真實(shí)性和全面性；講清項目相關(guān)的法律和政策依據、項目方案、項目建設和運行全過(guò)程可能產(chǎn)生的影響，以便群眾了解真實(shí)情況、表達真實(shí)意見(jiàn)。

（四）全面評估論證。分門(mén)別類(lèi)梳理各方意見(jiàn)，參考相同或類(lèi)似項目引發(fā)社會(huì )穩定風(fēng)險的情況，重點(diǎn)圍繞擬建項目建設實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行客觀(guān)、全面地評估論證；對擬建項目所涉及的風(fēng)險調查、風(fēng)險識別、風(fēng)險估計、風(fēng)險防范和化解措施、風(fēng)險等級評判等內容逐項進(jìn)行評估論證，特別是對風(fēng)險因素、風(fēng)險發(fā)生概率、可能引發(fā)矛盾糾紛的激烈程度和持續時(shí)間、涉及人員數量、可能產(chǎn)生的各種負面影響以及相關(guān)風(fēng)險的可控程度進(jìn)行評估論證。

（五）確定風(fēng)險等級。根據項目所在地人民政府確定的社會(huì )穩定風(fēng)險評估指標或評判標準，在綜合考慮各方意見(jiàn)和全面分析論證的基礎上，按照《國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估暫行辦法》的風(fēng)險等級劃分標準，對擬建項目的社會(huì )穩定風(fēng)險等級作出客觀(guān)、公正的判斷，確定項目社會(huì )穩定風(fēng)險的高、中、底等級。

（六）編制評估報告

擬建項目社會(huì )穩定風(fēng)險評估報告應包括以下內容：

1、基本情況；

2、評估內容；

3、評估結論。

三、關(guān)于評估要點(diǎn)

評估主體應在對社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章整體把握的基礎上，根據擬建項目的實(shí)際情況，重點(diǎn)圍繞擬建項目建設實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性進(jìn)行評估論證。

（一）合法性。主要評估擬建項目建設實(shí)施是否符合現行相關(guān)法律、法規、規范以及國家有關(guān)政策；是否符合國家與地區國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策等；擬建項目相關(guān)審批部門(mén)是否有相應的項目審批權并在權限范圍內進(jìn)行審批；決策程序是否符合國家法律、法規、規章等有關(guān)規定。

（二）合理性。主要評估擬建項目的實(shí)施是否符合科學(xué)發(fā)展觀(guān)要求，是否符合經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展規律，是否符合社會(huì )公共利益、人民群眾的現實(shí)利益和長(cháng)遠利益，是否兼顧了不同利益群體的訴求，是否可能引發(fā)地區、行業(yè)、群體之間的相互盲目攀比；依法應給予相關(guān)群眾的補償和其他救濟是否充分、合理、公平、公正；擬采取的措施和手段是否必要、適當，是否維護了相關(guān)群眾的合法權益等。

（三）可行性。主要評估擬建項目的建設時(shí)機和條件是否成熟，是否有具體、詳實(shí)的方案和完善的配套措施；擬建項目實(shí)施是否與本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平相適應，是否超越本地區財力，是否超越大多數群眾的承受能力，是否能得到大多說(shuō)群眾的支持和認可等。

（四）可控性。主要評估擬建項目的建設實(shí)施是否存在公共安全隱患，是否會(huì )引發(fā)群眾性事件、集體上訪(fǎng)，是否會(huì )引發(fā)社會(huì )負面輿論、惡意炒作以及其他影響社會(huì )穩定的問(wèn)題；對擬建項目可能引發(fā)的社會(huì )穩定風(fēng)險是否可控；對可能出現的社會(huì )穩定風(fēng)險是否有相應的防范、化解措施，措施是否可行、有效；宣傳解釋和輿論引導措施是否充分等。

四、關(guān)于風(fēng)險調查評估

（一）對風(fēng)險調查的全面性進(jìn)行評估，包括風(fēng)險調查的內容和范圍、調查的形式和方法是否恰當、合理、科學(xué)，是否達到廣泛性和深入性的要求。

（二）對公眾參與的完備性進(jìn)行評估，包括擬建項目是否按照有關(guān)規定履行了公眾參與、專(zhuān)家咨詢(xún)、信息公開(kāi)等程序性的要求。

（三）對風(fēng)險調查結果的真實(shí)性和可信性進(jìn)行評估，包括是否廣泛聽(tīng)取了各方面意見(jiàn)，是否全面、真實(shí)反映了相關(guān)利益相關(guān)者合理和不合理、現實(shí)和潛在的訴求。

（四）在對社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章評估的基礎上，根據實(shí)際情況，可采取公式、問(wèn)卷調查、實(shí)地走訪(fǎng)和召開(kāi)座談會(huì )、聽(tīng)證會(huì )等方式進(jìn)行補充調查，完善風(fēng)險調查相關(guān)內容。

五、關(guān)于風(fēng)險識別評估

（一）結合風(fēng)險調查評估結果，對社會(huì )穩定風(fēng)險分析篇章中各風(fēng)險因素識別的全面性和準確性進(jìn)行評估。

（二）通過(guò)對有關(guān)社會(huì )經(jīng)濟調查及統計資料的分析，結合對項目經(jīng)濟影響評價(jià)、社會(huì )影響評價(jià)、環(huán)境影響評價(jià)、資源利用、土地房屋征收補償和移民安置影響評價(jià)等相關(guān)評估結論，以及公眾參與的完備性程度等的評估，判斷擬建項目是否存在被遺漏的重要風(fēng)險因素，并補充識別被遺漏的重要風(fēng)險因素。

六、關(guān)于風(fēng)險估計評估

（一）對分析篇章中選用的風(fēng)險估計方法、對每一個(gè)主要風(fēng)險因素所進(jìn)行的分析推理過(guò)程、對預測估計的主要風(fēng)險因素的風(fēng)險發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度是否恰當進(jìn)行評估。

（二）補充分析篇章風(fēng)險識別中遺漏的重要風(fēng)險因素，對擬建項目可能存在的重要風(fēng)險因素的性質(zhì)特征、未來(lái)變化趨勢及可能造成的影響后果進(jìn)行分析評估、形成評估后主要風(fēng)險因素的風(fēng)險程度匯總表（參考樣表3）

樣表3  經(jīng)評估的主要風(fēng)險因素及其風(fēng)險程度匯總表

七、關(guān)于風(fēng)險防范、化解措施評估

（一）對分析篇章中提出的風(fēng)險防范、化解措施是否與現行的相關(guān)政策和法規相符，進(jìn)行合法性的評估。

（二）對分析篇章中提出的風(fēng)險防范、化解措施是否有遺漏，進(jìn)行系統性、完整性的評估。

（三）對分析篇章中提出的風(fēng)險防范、化解措施是否具有明確的責任主體，職責分工以及時(shí)間進(jìn)度安排，是否全面、合理、可行、有效進(jìn)行評估。

（四）結合風(fēng)險識別和風(fēng)險估計評估結論，補充、優(yōu)化和完善風(fēng)險防范、化解措施，進(jìn)一步明確責任主體等內容，編制經(jīng)評估的風(fēng)險防范、化解措施匯總表（參考樣表4），并提出綜合評估意見(jiàn)。

樣表4  經(jīng)評估的風(fēng)險防范、化解措施匯總表

八、關(guān)于落實(shí)措施后的風(fēng)險等級評估

（一）在風(fēng)險防范、化解措施評估的基礎上，對分析篇章中采取措施后各主要風(fēng)險因素變化的分析是否得當進(jìn)行評估，提出評估意見(jiàn)。

（二）對分析篇章中采用的風(fēng)險等級評判方法、評判標準的選擇運用是否恰當，評判的結果是否合理提出評估意見(jiàn)。

（三）結合補充的主要風(fēng)險因素，和上述評估論證的結果，預測各主要因素風(fēng)險可能變化的趨勢和結果；過(guò)分析變化情況，對落實(shí)措施后的風(fēng)險等級進(jìn)行綜合判斷，提出項目風(fēng)險等級的評判結論。

九、其他說(shuō)明

（一）穩評報告應當在項目審批（核準）所需的各前置文件具備之后完成。該項目規劃、土地、環(huán)評等已完成社會(huì )穩定風(fēng)險專(zhuān)項評估的，在社會(huì )穩定情況未發(fā)生較大變化的前提下，其結論可以直接引用。

（二）本大綱適用的項目范圍是按照國家和地方有關(guān)規定需要開(kāi)展穩評的重大固定資產(chǎn)投資項目。

（三）各地方、各部門(mén)可根據大綱，結合自身特點(diǎn)制定相應的評估大綱，以指導本地方、本行業(yè)項目的評估工作。