《國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會(huì )令 第28號）（2005年）

第一章總則

　　第一條為加強國際金融組織和外國政府貸款（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國外貸款）投資項目管理，提高國外貸款使用效益，根據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國家有關(guān)外債管理規定，制定本辦法。

　　第二條借用世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行、國際農業(yè)發(fā)展基金會(huì )等國際金融組織貸款和外國政府貸款及與貸款混合使用的贈款、聯(lián)合融資等投資項目的管理，適用本辦法。

　　第三條境內企業(yè)、機構、團體均可申請借用國外貸款。

　　第四條國外貸款屬于國家主權外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。國外貸款主要用于公益性和公共基礎設施建設，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達地區經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展。

　　第二章國外貸款備選項目規劃

　　第五條國外貸款備選項目規劃是項目對外開(kāi)展工作的依據。借用國外貸款的項目必須納入國外貸款備選項目規劃。

　　 未納入國外貸款備選項目規劃的項目，國務(wù)院各有關(guān)部門(mén)、地方各級政府和項目用款單位不得向國際金融組織或外國政府等國外貸款機構正式提出貸款申請。

　　第六條國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)按照國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策、外債管理及國外貸款使用原則和要求，編制國外貸款備選項目規劃，并據此制定、下達年度項目簽約計劃。

　　世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行貸款和日本政府日元貸款備選項目規劃由國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)提出，商國務(wù)院財政部門(mén)后報國務(wù)院批準。

　　第七條國務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)、省級發(fā)展改革部門(mén)、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)向國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)申報納入國外貸款規劃的備選項目。

　　國務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)申報的項目，由地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的，應當同時(shí)出具省級發(fā)展改革部門(mén)及有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

　　第八條申報納入國外貸款規劃的備選項目材料包括以下內容：

　　 （一）項目簡(jiǎn)要情況；

　　 （二）項目建設必要性；

　　 （三）擬申請借用國外貸款的類(lèi)別或國別；

　　 （四）貸款金額及用途；

　　 （五）貸款償還責任。

　　第九條已納入國際金融組織貸款、日本政府日元貸款備選項目規劃的項目，如需調整貸款來(lái)源或撤銷(xiāo)貸款的，應當將調整內容按照本辦法第七條規定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)。

　　納入其他外國政府貸款備選項目規劃的項目，如需調整貸款來(lái)源的，應當將調整內容在項目資金申請報告審批階段一并報批。

　　第十條原批準使用其他資金的項目，擬申請轉用國外貸款；或已批準使用國外貸款的項目，擬申請轉用其他資金的，應當按照本辦法第七條規定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)。

　　第十一條國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)、省級發(fā)展改革部門(mén)參與項目的有關(guān)對外工作，指導和督促?lài)赓J款規劃及年度項目簽約計劃的落實(shí)。

　　第十二條納入國外貸款備選項目規劃的項目，應當區別不同情況履行審批、核準或備案手續：

　　 （一）由中央統借統還的項目，按照中央政府直接投資項目進(jìn)行管理，其項目建議書(shū)、可行性研究報告由國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批或審核后報國務(wù)院審批。

　　 （二）由省級政府負責償還或提供還款擔保的項目，按照省級政府直接投資項目進(jìn)行管理，其項目審批權限，按國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)的有關(guān)規定執行。除應當報國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批的項目外，其他項目的可行性研究報告均由省級發(fā)展改革部門(mén)審批，審批權限不得下放。

　　 （三）由項目用款單位自行償還且不需政府擔保的項目，參照《政府核準的投資項目目錄》規定辦理：凡《政府核準的投資項目目錄》所列的項目，其項目申請報告分別由省級發(fā)展改革部門(mén)、國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)核準，或由國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審核后報國務(wù)院核準；《政府核準的投資項目目錄》之外的項目，報項目所在地省級發(fā)展改革部門(mén)備案。

　　第三章項目資金申請報告

　　第十三條項目納入國外貸款備選項目規劃并完成審批、核準或備案手續后，項目用款單位須向所在地省級發(fā)展改革部門(mén)提出項目資金申請報告。

　　項目資金申請報告由省級發(fā)展改革部門(mén)初審后，報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批。

　　國務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)的項目資金申請報告，直接報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批。

　　第十四條由國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批的項目可行性研究報告，可行性研究報告中應當包括項目資金申請報告內容，不再單獨審批項目資金申請報告。

　　第十五條項目資金申請報告應當具備以下內容：

　　 （一）項目概況，包括項目建設規模及內容、總投資、資本金、國外貸款及其他資金、項目業(yè)主、項目執行機構、項目建設期；

　　 （二）國外貸款來(lái)源及條件，包括國外貸款機構或貸款國別、還款期、寬限期、利率、承諾費等；

　　 （三）項目對外工作進(jìn)展情況；

　　 （四）貸款使用范圍，包括貸款用于土建、設備、材料、咨詢(xún)和培訓等的資金安排；

　　 （五）設備和材料采購清單及采購方式，包括主要設備和材料規格、數量、單價(jià)；

　　 （六）經(jīng)濟分析和財務(wù)評價(jià)結論；

　　 （七）貸款償還及擔保責任、還款資金來(lái)源及還款計劃。

　　第十六條項目資金申請報告應當附以下文件：

　　 （一）項目批準文件（項目可行性研究報告批準文件、項目申請報告核準文件或項目備案文件）。

　　 （二）國際金融組織和日本國際協(xié)力銀行貸款項目，提供國外貸款機構對項目的評估報告。

　　 （三）國務(wù)院行業(yè)主管部門(mén)提出項目資金申請報告時(shí)，如項目需地方政府安排配套資金、承擔貸款償還責任或提供貸款擔保的，出具省級發(fā)展改革部門(mén)及有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)。

　　 （四）申請使用限制性采購的國外貸款項目，出具對國外貸款條件、國內外采購比例、設備價(jià)格等比選結果報告。

　　第十七條國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批項目資金申請報告的條件是：

　　 （一）符合國家利用國外貸款的政策及使用規定；

　　 （二）符合國外貸款備選項目規劃；

　　 （三）項目已按規定履行審批、核準或備案手續；

　　 （四）國外貸款償還和擔保責任明確，還款資金來(lái)源及還款計劃落實(shí)；

　　 （五）國外貸款機構對項目貸款已初步承諾。

　　第十八條項目資金申請報告批準后，項目建設內容、貸款金額及用途等發(fā)生變化的，須按本辦法第十三條規定的程序將調整方案報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)批準。

　　第十九條國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準文件，是對外談判、簽約和對內辦理轉貸生效、外債登記、招標采購和免稅手續的依據。

　　第二十條未經(jīng)國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)審批可行性研究報告或資金申請報告的項目，有關(guān)部門(mén)和單位不得對外簽署貸款協(xié)定、協(xié)議和合同，外匯管理、稅務(wù)、海關(guān)等部門(mén)及銀行不予辦理相關(guān)手續。

　　第二十一條項目資金申請報告自批準之日起兩年內，項目未簽訂國外貸款轉貸協(xié)議的，該批準文件自動(dòng)失效。

　　第四章項目實(shí)施管理

　　第二十二條國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)、省級發(fā)展改革部門(mén)指導和協(xié)調項目實(shí)施工作，監督有關(guān)招投標活動(dòng)。

　　第二十三條國外貸款項目出現余款時(shí)，項目用款單位應當及時(shí)辦理有關(guān)余款取消手續，并按本辦法第十三條規定的程序抄報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)。

　　如將余款繼續用于完善原項目建設的，應當參照項目資金申請報告的要求，編制余款使用方案，并按本辦法第十三條規定的程序報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)批準。

　　第二十四條負責將國外貸款進(jìn)行轉貸的轉貸機構，應當根據國務(wù)院及國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)對項目可行性研究報告或資金申請報告的批準文件，對項目的國外貸款進(jìn)行轉貸，并于每年六月底和十二月底向國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)報送國外貸款支付和償還情況。

　　由各級政府負責償還國外貸款或提供還款擔保的項目，轉貸機構原則上應當按貸款方提供的貸款條件進(jìn)行轉貸。如以規避外債風(fēng)險為目的需對上述項目轉貸條件進(jìn)行調整的，轉貸機構應當事先征得國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)同意。

　　第二十五條項目用款單位要依法履行國外貸款償還責任，及時(shí)進(jìn)行外債登記，加強國外貸款債務(wù)風(fēng)

險管理。

　　項目用款單位要建立項目信息反饋制度，并于每年六月底和十二月底向批準項目的發(fā)展改革部門(mén)提交項目進(jìn)度報告。

　　第二十六條國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)應當對項目實(shí)施情況和省級發(fā)展改革部門(mén)批準及管理項目情況進(jìn)行監督檢查，并對查實(shí)的問(wèn)題提出處理意見(jiàn)。

　　第二十七條為確保對外還款，防止逃廢債務(wù)，尚未償還全部國外貸款的項目用款單位，在進(jìn)行資產(chǎn)重組、產(chǎn)權變更或破產(chǎn)申請前，應當事先征得轉貸機構對剩余債務(wù)償還安排的書(shū)面認可，落實(shí)還貸責任，并將有關(guān)結果抄報國務(wù)院發(fā)展改革部門(mén)。

　　第五章附則

　　第二十八條省級發(fā)展改革部門(mén)依據本辦法的規定，制定相應的的管理辦法。

　　第二十九條本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

　　第三十條本辦法自2005年3月1日起施行。此前有關(guān)國外貸款投資項目管理的規章和其他規范性文件，與本辦法不一致的，按本辦法規定執行。

　　(稿件來(lái)源：國家發(fā)改委提供)