上海市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)《上海市建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估等工作的若干規定》

各區生態(tài)環(huán)境局、規劃資源局，各相關(guān)單位：

根據《中華人民共和國土壤污染防治法》《上海市環(huán)境保護條例》《上海市人民政府關(guān)于切實(shí)按照“兩個(gè)集中”要求進(jìn)一步優(yōu)化市級政務(wù)服務(wù)事項辦理模式的通知》（滬府規〔2021〕4號）要求，為持續深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，充分向基層放權賦能，推動(dòng)政務(wù)服務(wù)更加便利、高效，結合本市實(shí)際，特制定《上海市建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估等工作的若干規定》，現印發(fā)給你們，請按照執行。

上海市生態(tài)環(huán)境局

上海市規劃和自然資源局

2021年6月30日

上海市建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估等工作的若干規定

根據《中華人民共和國土壤污染防治法》、《上海市環(huán)境保護條例》、《上海市人民政府關(guān)于切實(shí)按照“兩個(gè)集中”要求進(jìn)一步優(yōu)化市級政務(wù)服務(wù)事項辦理模式的通知》（滬府規〔2021〕4號）要求，為持續深化“放管服”改革，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，充分向基層放權賦能，推動(dòng)政務(wù)服務(wù)更加便利、高效，結合本市實(shí)際，制定本規定。

一、適用范圍

本規定適用于以下幾種建設用地的土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估等活動(dòng)的管理：1、用途變更為住宅、公共管理與公共服務(wù)用地的；2、土壤污染重點(diǎn)監管單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地用途變更或其土地使用權收回、轉讓的；3、經(jīng)土壤污染狀況普查、詳查和監測、現場(chǎng)檢查等方式表明有土壤污染風(fēng)險的；4、經(jīng)營(yíng)性用地和工業(yè)用地出讓、轉讓、租賃、收回的。

二、基本原則

（一）“誰(shuí)污染，誰(shuí)治理，誰(shuí)使用，誰(shuí)負責”原則

土地使用權人（含土地儲備機構）或土壤污染責任人應在用途變更前或者土地儲備、出讓、收回、續期、劃撥前組織完成土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估，并將相關(guān)報告報送地塊所在地生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)，經(jīng)風(fēng)險評估表明存在污染且需要治理修復的，應承擔土壤環(huán)境修復的責任和費用，治理修復應達到國家和本市相關(guān)標準規范要求。

（二）“分類(lèi)評審”原則

用途變更為住宅、公共管理與公共服務(wù)用地的地塊，經(jīng)土壤污染狀況普查、詳查和監測、現場(chǎng)檢查等方式表明有土壤污染風(fēng)險的地塊，土壤污染重點(diǎn)監管單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地，以及經(jīng)營(yíng)性用地、工業(yè)用地變更為商服用地的土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、效果評估等報告由各區生態(tài)環(huán)境局會(huì )同各區規劃資源主管部門(mén)組織評審。

其它地塊的相關(guān)報告，土地使用權人（含土地儲備機構）或土壤污染責任人可參照本規定有關(guān)評審要求和標準規范自行組織評審。

三、職責分工

市生態(tài)環(huán)境局會(huì )同市規劃資源局組織開(kāi)展建設用地土壤污染相關(guān)報告評審質(zhì)量抽查工作，建立并更新評審專(zhuān)家庫，會(huì )同市規劃資源局更新本市建設用地土壤污染風(fēng)險管控和修復名錄并向社會(huì )公開(kāi)。

各區生態(tài)環(huán)境局負責對轄區內土地使用權人（含土地儲備機構）開(kāi)展的建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估、后期管理工作實(shí)施監督管理。會(huì )同區規劃資源局組織建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估等報告評審，出具部門(mén)意見(jiàn)，并向市生態(tài)環(huán)境局定期報送評審情況。負責建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估等報告歸檔，以及風(fēng)險管控和修復方案、效果評估報告的備案工作。負責對組織評審第三方單位和報告編制單位的監督管理，定期向社會(huì )公示評審情況。

市、區規劃資源局負責對列入本市建設用地土壤污染風(fēng)險管控和修復名錄的地塊，合理規劃土地用途，不得供應作為住宅、公共管理與公共服務(wù)用地。督促土地儲備機構在土地儲備、出讓、收回、續期、劃撥前完成建設用地地塊土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估等工作。督促土地儲備機構通過(guò)土地儲備協(xié)議等落實(shí)土壤污染風(fēng)險管控和修復責任。區規劃資源局配合區生態(tài)環(huán)境局組織開(kāi)展評審相關(guān)工作，確定部門(mén)代表參加評審，負責核實(shí)地塊位置（四至范圍及矢量文件）、用地面積、歷史、現狀、土地使用權人、規劃用途、用途變更、有關(guān)用地審批和規劃許可等地塊信息。

土地使用權人（含土地儲備機構）負責在土地儲備、出讓、收回、續期、劃撥等環(huán)節前，按照國家和本市有關(guān)標準規范完成建設用地地塊土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估等工作，需要風(fēng)險管控和修復的，應達到風(fēng)險評估報告確定的目標，并確保相關(guān)報告真實(shí)性、準確性、完整性，報送區生態(tài)環(huán)境局會(huì )同區規劃資源局評審后，作為供地或轉讓合同（協(xié)議）的附件。

第三方評審機構受區生態(tài)環(huán)境局和區規劃資源局委托開(kāi)展評審工作，應確保評審過(guò)程獨立、客觀(guān)、公正，出具第三方評審報告，定期匯總梳理評審情況并向委托方反饋。

四、土壤污染狀況調查

土地使用權人（含土地儲備機構）應通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳土壤污染狀況調查報告。

（一）責令調查

經(jīng)土壤污染狀況普查、詳查和監測、現場(chǎng)檢查等方式表明有土壤污染風(fēng)險的建設用地地塊，所在區生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)應當書(shū)面通知土地使用權人（含土地儲備機構）按照國家和本市有關(guān)標準規范開(kāi)展土壤污染狀況調查，編制土壤污染狀況調查報告。

（二）敏感用地調查

用途變更為住宅、公共管理與公共服務(wù)用地的，以及經(jīng)營(yíng)性用地、工業(yè)用地變更為商服用地的土地使用權人（含土地儲備機構）應在土地儲備、出讓、收回、續期、劃撥前完成土壤污染狀況調查。

（三）工業(yè)地塊權屬變更調查

工業(yè)用地出讓、轉讓、租賃、收回前，土地使用權人（含土地儲備機構）應完成土壤污染狀況調查，土壤污染狀況調查等相關(guān)材料作為供地或轉讓合同（協(xié)議）的附件。

（四）重點(diǎn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地調查

土壤污染重點(diǎn)監管單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地用途變更或者土地使用權收回、轉讓前，土地使用權人（含土地儲備機構）應完成土壤污染狀況調查。土壤污染重點(diǎn)監管單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用地申請辦理不動(dòng)產(chǎn)變更或轉移登記業(yè)務(wù)時(shí)，應將土壤污染狀況調查報告送交不動(dòng)產(chǎn)登記機構，由不動(dòng)產(chǎn)登記機構在不動(dòng)產(chǎn)登記簿中予以記載。

（五）調查豁免

住宅、公共管理與公共服務(wù)、商服用地之間互相變更的，原則上不需要進(jìn)行調查，但公共管理與公共服務(wù)用地中的環(huán)衛設施、污水處理設施用地除外，商服用地中的加油站、機動(dòng)車(chē)修理站、廢舊物資回收站用地除外。農用地和未利用地變更為建設用地的，初步調查原則上以污染識別為主，按照《上海市建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控與修復方案編制、風(fēng)險管控與修復效果評估工作的補充規定（試行）》執行。

五、土壤污染風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復

（一）開(kāi)展土壤污染風(fēng)險評估

污染超標的建設用地，土地使用權人（含土地儲備機構）應按照國家和本市標準規范開(kāi)展土壤污染風(fēng)險評估，編制風(fēng)險評估報告，并通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳。

（二）再開(kāi)發(fā)利用地塊修復

經(jīng)風(fēng)險評估超過(guò)健康風(fēng)險可接受水平的再開(kāi)發(fā)利用地塊，土地使用權人（含土地儲備機構）應按照國家和本市有關(guān)標準規范要求，編制土壤污染修復方案，并通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳，由地塊所在區生態(tài)環(huán)境局備案。

修復工程原則上應在原址進(jìn)行。污染土壤和地下水禁止擅自轉移傾倒和排放，修復工程確需轉運污染土壤的，修復施工單位應當制定轉運計劃，將運輸時(shí)間、方式、線(xiàn)路和污染土壤數量、去向、最終處置措施等，提前報所在地和接受地區生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)。實(shí)施風(fēng)險管控、修復活動(dòng)中產(chǎn)生的廢水、廢氣、固體廢物應當按照國家和本市有關(guān)規定處理處置，并達到相關(guān)環(huán)境保護標準。修復工程的主要作業(yè)場(chǎng)所視頻影像、關(guān)鍵工藝參數、臺賬記錄要按照本市有關(guān)規定傳輸到本市土壤污染防治監管平臺。鼓勵修復后的土壤進(jìn)行合理的資源化再利用，不得對環(huán)境造成新的污染。土地使用權人（含土地儲備機構）對承擔修復責任有異議的，按照國家和本市污染責任人認定的有關(guān)規定執行。

（三）暫不開(kāi)發(fā)利用地塊風(fēng)險管控

經(jīng)風(fēng)險評估超過(guò)健康風(fēng)險可接受水平的暫不開(kāi)發(fā)利用地塊，土地使用權人（含土地儲備機構）應按照國家和本市有關(guān)標準規范要求，編制風(fēng)險管控方案，采取必要的風(fēng)險管控措施，并通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳，由地塊所在區生態(tài)環(huán)境局備案。區生態(tài)環(huán)境局可以根據實(shí)際情況劃定管控區域，提請區人民政府批準后設立標識，發(fā)布公告。

六、土壤污染風(fēng)險管控、修復效果評估及后期管理

土壤污染風(fēng)險管控、修復活動(dòng)完成后，土地使用權人（含土地儲備機構）應按照國家和本市有關(guān)標準規范開(kāi)展效果評估，編制效果評估報告，通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳。風(fēng)險管控、修復活動(dòng)完成后，需要實(shí)施后期管理的，土地使用權人（含土地儲備機構）應當按照要求實(shí)施限制地塊用途、跟蹤監測等后期管理措施。土地使用權人變更的，應在供地合同或轉讓合同（協(xié)議）中明確土壤污染風(fēng)險管控、修復后期管理責任，后續監測過(guò)程如發(fā)現風(fēng)險管控、修復效果不符合預期的，應當采取針對性的風(fēng)險管控和修復措施。

七、相關(guān)報告評審要求

（一）評審組織方式

區生態(tài)環(huán)境局會(huì )同區規劃資源局可自行組織或委托第三方評審機構對建設用地地塊土壤污染相關(guān)報告組織評審。

第三方評審機構需符合以下要求：

1. 能獨立開(kāi)展土壤污染風(fēng)險管控和修復項目評審工作，有固定工作場(chǎng)所的法人單位；

2. 具有承擔生態(tài)環(huán)境保護相關(guān)工作業(yè)績(jì)，社會(huì )信譽(yù)良好，無(wú)違法記錄；

3. 具備健全的技術(shù)審核質(zhì)量保證體系和檔案管理體系，能承擔出具第三方評審報告的法律責任；

4. 具有至少3名長(cháng)期（10年及以上）從事環(huán)境保護工作的高級職稱(chēng)在職技術(shù)審核人員；

5. 承擔評審合同期間，不得從事本轄區建設用地土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估工作。

（二）評審工作程序

1. 材料受理

土地使用權人（含土地儲備機構）將建設用地地塊土壤污染相關(guān)報告等評審材料通過(guò)“一網(wǎng)通辦”提交申請（辦理入口：公共服務(wù)事項；事項名稱(chēng)：土壤污染狀況初調報告評審/土壤詳調報告評審/土壤風(fēng)險評估報告評審/土壤風(fēng)險管控與修復效果評估報告評審）。

區生態(tài)環(huán)境局應在收到評審材料后的3個(gè)工作日內完成形式審查，對材料齊全，符合法定形式的予以受理；對申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當一次告知申請人需要補正的全部?jì)热荨?/p>

2. 組織評審

區生態(tài)環(huán)境局應在決定受理后3個(gè)工作日內自行組織或委托第三方評審機構開(kāi)展評審工作。評審機構接受委托后，應按照《第三方評審工作流程》（附件1）的要求，組織專(zhuān)家評審并在10個(gè)工作日內出具第三方評審報告（生態(tài)環(huán)境部門(mén)對地塊抽查監測的時(shí)間，以及土地使用權人修改報告的時(shí)間不計入評審時(shí)限）。第三方評審機構組織召開(kāi)專(zhuān)家評審會(huì )議，應從市生態(tài)環(huán)境局建立的土壤評審專(zhuān)家庫中抽取或選取3或5名專(zhuān)家，評審形成專(zhuān)家組意見(jiàn)（附件2、3）。

3. 評審結論

評審結論表明相關(guān)報告無(wú)需修改的，第三方評審機構出具結論為“通過(guò)”的評審報告。評審結論表明相關(guān)報告存在重大瑕疵，需要重新進(jìn)行調查、風(fēng)險評估、效果評估的，第三方評審機構出具結論為“不通過(guò)”的評審報告，土地使用權人（含土地儲備機構）完成整改后，需重新向區生態(tài)環(huán)境局申請評審。評審結論表明相關(guān)報告需要修改的，土地使用權人（含土地儲備機構）應10個(gè)工作日內完成修改，編制《專(zhuān)家意見(jiàn)采納情況表》（附件4）反饋第三方評審機構，第三方評審機構確認報告修改情況后出具結論為“已修改可通過(guò)”的評審報告。第三方評審機構應及時(shí)通過(guò)“一網(wǎng)統管”向區生態(tài)環(huán)境局提交評審相關(guān)材料并抄送區規劃資源局。

4. 出具部門(mén)意見(jiàn)

區生態(tài)環(huán)境局應在收到評審相關(guān)材料3個(gè)工作日內對評審結論出具部門(mén)意見(jiàn)（見(jiàn)附件5）并將部門(mén)意見(jiàn)告知申請人。區生態(tài)環(huán)境局自行組織評審的，應在評審結束后3個(gè)工作日內出具部門(mén)意見(jiàn)。

5. 材料歸檔

建設用地地塊土壤污染相關(guān)報告的歸檔材料（附件6）由區生態(tài)環(huán)境局、區規劃資源局分別留存，檔案（或電子檔案）保存期間不少于30年。如委托第三方評審機構組織評審的，第三方評審機構留存一份。開(kāi)展重新評審的，相關(guān)材料與之前評審材料均應存檔。

6. 評審結論應用

區生態(tài)環(huán)境局、規劃資源局在每月5日前，將上月土壤污染相關(guān)報告組織評審情況報送市生態(tài)環(huán)境局、市規劃資源局（可通過(guò)“ 一網(wǎng)統管”平臺辦理）。市生態(tài)環(huán)境局會(huì )同市規劃資源局更新并向社會(huì )公布本市建設用地土壤污染風(fēng)險管控和修復名錄。區生態(tài)環(huán)境局定期將報告評審一次通過(guò)率向社會(huì )公布。

八、專(zhuān)業(yè)單位從業(yè)要求

受委托從事土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復、效果評估、后期管理等活動(dòng)的從業(yè)單位，應當具備相應的專(zhuān)業(yè)能力，配備足夠的管理、技術(shù)和操作人員，環(huán)境或地質(zhì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級職稱(chēng)技術(shù)人員不少于5名，中級職稱(chēng)技術(shù)人員不少于10名，具有獨立承擔國內同類(lèi)項目的業(yè)績(jì)。從事上述活動(dòng)的項目負責人、報告審核人應具有環(huán)境或地質(zhì)等相關(guān)專(zhuān)業(yè)高級技術(shù)職稱(chēng)。

從事土壤和地下水樣品檢測的單位，應當具備土壤及地下水采樣和監測能力，并具有相應領(lǐng)域檢驗檢測機構資質(zhì)認定（CMA）和實(shí)驗室認可資質(zhì)（CNAS），且按規定向上海市生態(tài)環(huán)境局進(jìn)行社會(huì )化服務(wù)機構備案。

九、監督管理

（一）市生態(tài)環(huán)境局會(huì )同市規劃資源局對各區評審情況進(jìn)行抽查，對評審把關(guān)不嚴、管理不規范的，予以通報整改。對評審專(zhuān)家定期培訓，結合評審會(huì )專(zhuān)家評分情況，對專(zhuān)家業(yè)務(wù)水平、工作能力、職業(yè)道德等進(jìn)行評估考核，定期更新調整專(zhuān)家庫。

（二）市、區規劃資源局及時(shí)共享國土空間規劃、用途變更等土地管理信息，在土地儲備、出讓、收回、續期、劃撥等土地流轉環(huán)節，征詢(xún)生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)意見(jiàn)，加強建設用地準入環(huán)節監管。

（三）各區生態(tài)環(huán)境局會(huì )同區規劃資源局要規范評審組織工作，加強部門(mén)間溝通協(xié)調，合理優(yōu)化工作流程，督促土地使用權人通過(guò)“一網(wǎng)通辦”提交相關(guān)報告，嚴格把關(guān)評審質(zhì)量。對評審工作或現場(chǎng)檢查發(fā)現的違規情況及時(shí)通報約談，督促相關(guān)責任人落實(shí)整改要求；涉及違法的，加大處罰力度并將違法信息記入社會(huì )誠信檔案。加強對土壤污染狀況調查及修復活動(dòng)的日常巡查，修復方案經(jīng)區生態(tài)環(huán)境局備案后，因修復施工活動(dòng)發(fā)生變更的，區生態(tài)環(huán)境局應督促土地使用權人辦理變更手續，并將相關(guān)證明文件作為效果評估報告的附件。土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、效果評估報告的地塊邊界范圍要保持一致，對邊界范圍發(fā)生變化，或者調整修復方案未辦理變更手續的地塊，不予受理評審。

（四）第三方評審機構要確保評審過(guò)程獨立、客觀(guān)、公正，對評審項目涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私予以保密，對涉及評審項目有重大利益關(guān)系、影響評審客觀(guān)公正性的，評審機構應主動(dòng)予以回避，對于弄虛作假、不公正出具評審報告的，承擔相應法律責任。第三方評審機構應根據專(zhuān)家評審會(huì )議情況，對參會(huì )專(zhuān)家的業(yè)務(wù)水平、工作態(tài)度、職業(yè)操守等進(jìn)行評分；每季度總結并向區生態(tài)環(huán)境局報告評審開(kāi)展情況，主要包括組織實(shí)施概況、報告一次評審通過(guò)情況、專(zhuān)家評分情況、典型案例、存在的問(wèn)題和工作建議等。

（五）土地使用權人（含土地儲備機構）應通過(guò)“一網(wǎng)通辦”上傳土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、效果評估等報告。相關(guān)報告作為土地使用權出讓合同的附件，涉及保密數據的，按照相關(guān)保密規定執行。

十、資金保障

因實(shí)施或者組織實(shí)施土壤污染狀況調查和土壤污染風(fēng)險評估、風(fēng)險管控、修復、風(fēng)險管控效果評估、修復效果評估、后期管理等活動(dòng)所支出的費用由土壤污染責任人承擔。土地儲備階段原土地使用權人可與土地儲備機構確定落實(shí)土壤污染風(fēng)險管控和修復活動(dòng)實(shí)施主體,但不轉移土壤污染防治責任。相關(guān)費用可在收儲補償款中扣除。

《土壤污染防治法》出臺前土地使用權已經(jīng)被區政府收回或者土地已被土地儲備機構收儲的,土壤污染責任人為原土地使用權人的,由區政府或土地儲備機構組織實(shí)施土壤污染風(fēng)險管控和修復。

各區應當按照《土壤污染防治法》有關(guān)規定加強對土壤污染的防治,安排必要的資金用于下列事項：

（一）土壤污染防治的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)、示范工程和項目;

（二）區政府及有關(guān)部門(mén)、土地儲備機構組織實(shí)施的土壤污染狀況普查、監測、評審、土壤污染責任人認定和土壤污染狀況調查、風(fēng)險評估、風(fēng)險管控、修復、效果評估、評審等相關(guān)活動(dòng);

（三）區政府安排的對涉及土壤污染的突發(fā)事件的應急處置等。

十一、施行日期

本規定自2021年7月1日起施行，有效期5年。從2021年7月1日起，建設用地土壤污染風(fēng)險評估、風(fēng)險管控和修復效果評估等報告評審服務(wù)事項下放到各區生態(tài)環(huán)境局辦理。

附件：

1. 第三方評審機構工作流程

2. 專(zhuān)家評審個(gè)人意見(jiàn)表

3. 專(zhuān)家組評審意見(jiàn)表

4. 專(zhuān)家意見(jiàn)采納情況表

5 地塊 報告評審意見(jiàn)單

6. 歸檔材料清單