1、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)〔2004〕20號）

一?(一)改革項目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權。徹底改革現行不分投資主體、不分資金來(lái)源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規模大小分別由各級政府及有關(guān)部門(mén)審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設的項目，一律不再實(shí)行審批制，區別不同情況實(shí)行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類(lèi)項目從維護社會(huì )公共利益角度進(jìn)行核準，其他項目無(wú)論規模大小，均改為備案制，項目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。對于企業(yè)使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區、各部門(mén)要相應改進(jìn)管理辦法，規范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權利。

2、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）

一大力發(fā)展直接融資。依托多層次資本市場(chǎng)體系，拓寬投資項目融資渠道，支持有真實(shí)經(jīng)濟活動(dòng)支撐的資產(chǎn)證券化，盤(pán)活存量資產(chǎn)，優(yōu)化金融資源配置，更好地服務(wù)投資興業(yè)。結合國有企業(yè)改革和混合所有制機制創(chuàng )新，優(yōu)化能源、交通等領(lǐng)域投資項目的直接融資。通過(guò)多種方式加大對種子期、初創(chuàng )期企業(yè)投資項目的金融支持力度，有針對性地為“雙創(chuàng )”項目提供股權、債權以及信用貸款等融資綜合服務(wù)。加大創(chuàng )新力度，豐富債券品種，進(jìn)一步發(fā)展企業(yè)債券、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、項目收益債等，支持重點(diǎn)領(lǐng)域投資項目通過(guò)債券市場(chǎng)籌措資金。開(kāi)展金融機構以適當方式依法持有企業(yè)股權的試點(diǎn)。設立政府引導、市場(chǎng)化運作的產(chǎn)業(yè)（股權）投資基金，積極吸引社會(huì )資本參加，鼓勵金融機構以及全國社會(huì )保障基金、保險資金等在依法合規、風(fēng)險可控的前提下，經(jīng)批準后通過(guò)認購基金份額等方式有效參與。加快建立規范的地方政府舉債融資機制，支持省級政府依法依規發(fā)行政府債券，用于公共領(lǐng)域重點(diǎn)項目建設。

3、《政府投資條例》（中華人民共和國國務(wù)院令 第712號）

第九條政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目（以下統稱(chēng)政府投資項目），項目單位應當編制項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計，按照政府投資管理權限和規定的程序，報投資主管部門(mén)或者其他有關(guān)部門(mén)審批。

一項目單位應當加強政府投資項目的前期工作，保證前期工作的深度達到規定的要求，并對項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計以及依法應當附具的其他文件的真實(shí)性負責。

4、《湖北省預算內固定資產(chǎn)投資計劃管理暫行辦法》（鄂政辦發(fā)〔2013〕2號）

第九條 申請省預算內固定資產(chǎn)投資計劃300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)元）的項目，必須按基本建設程序完備項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計的編制和審批等前期工作后，再提交資金申請報告；申請省預算內固定資產(chǎn)投資計劃50萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下（含50萬(wàn)元）的項目，可在審批項目可行性研究報告（代項目建議書(shū)）后，提交資金申請報告；申請省預算內固定資產(chǎn)投資計劃50萬(wàn)元以下的項目，可直接提交資金申請報告。

第十二條 第三項 發(fā)展改革部門(mén)委托具備相應資質(zhì)的工程咨詢(xún)機構對初步設計進(jìn)行評估或組織專(zhuān)家評審，根據評估意見(jiàn)和專(zhuān)家建議進(jìn)行批復。

1、報告適用范圍

政府采取直接投資方式、資本金注入方式投資的項目（簡(jiǎn)稱(chēng)：政府投資項目）

2、報告編制資質(zhì)要求

初步設計文件須由取得相應設計資質(zhì)證書(shū)的設計單位編制。

3、報告編制內容和深度要求（以建設工程為例）

（1）須達到建設部《建設工程設計文件編制深度的規定》、《市政工程設計技術(shù)管理標準》等規定的要求。

① 初步設計文件根據設計任務(wù)書(shū)進(jìn)行編制，由設計說(shuō)明書(shū)（包括設計總說(shuō)明和各專(zhuān)業(yè)的設計說(shuō)明）、設計圖紙、主要設備及材料表和工程概算四部分文件組成。

② 在初步設計階段，各專(zhuān)業(yè)應對本專(zhuān)業(yè)內容的設計方案或重大技術(shù)問(wèn)題的解決方案進(jìn)行綜合技術(shù)經(jīng)濟分析，論證技術(shù)上的適用性、可靠性和經(jīng)濟上的合理性，并將其主要內容寫(xiě)進(jìn)本專(zhuān)業(yè)初步設計說(shuō)明書(shū)；設計總負責人對工程項目的總體設計在設計總說(shuō)明書(shū)中予于論述。不能以方案設計說(shuō)明替代初步設計說(shuō)明。

（2）符合已審定的設計方案；

（3）能據以進(jìn)行施工圖設計；

（4）能據以進(jìn)行施工準備；

（5） 能據以準備主要設備及材料；

（6） 能據以作為審批確定項目投資的依據。

4、報告編制資料清單（以建設工程初步設計編制為例）

① 項目單位基本情況，涵蓋項目單位名稱(chēng)、簡(jiǎn)介；

② 項目基本情況，包括項目名稱(chēng)、建設性質(zhì)、建設地點(diǎn)、主要建設內容和規模、主要技術(shù)經(jīng)濟指標、項目可接入供電、供水、排水管網(wǎng)等情況，項目規劃設計方案（如有）等；

③ 項目用地情況；

④ 提供相關(guān)上位規劃文本；

⑤ 其它相關(guān)情況說(shuō)明；

⑥ 項目可行性研究報告電子版及主管部門(mén)對項目的批復文件；

⑦ 其他相關(guān)附件（見(jiàn)下“審批條件”）。

1、審批條件（以建設工程為例）

（1）已取得計劃部門(mén)立項批文；

（2）已取得規劃部門(mén)核發(fā)規劃用地紅線(xiàn)圖，規劃設計條件、要求；?

（3）已取得土地部門(mén)核發(fā)的用地紅線(xiàn)圖；

（4）已取得規劃部門(mén)核發(fā)的規劃方案審查意見(jiàn)和綜合管網(wǎng)規劃審查意見(jiàn)；?

（5）已取得消防部門(mén)核發(fā)的方案設計消防審核意見(jiàn)；

（6）已完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相應勘察質(zhì)量審查資質(zhì)的審查機構出具的勘察質(zhì)量審查合格意見(jiàn)；

（7）工程項目涉及到高切坡、深開(kāi)挖、高填方的，已取得合格的項目技術(shù)方案可行性評估報告；

（8）設計文件內容和深度已達到國家有關(guān)規定的要求。

2、審批權限

（1）水運工程、公路（含場(chǎng)站）建設、水利基建項目的初步設計，分別由縣級以上交通、水行政主管部門(mén)依據行業(yè)管理職責負責審批。

（2）除水運工程、公路（含場(chǎng)站）建設、水利基建項目外，申請國家發(fā)展改革委中央預算內投資補助的地方政府投資項目（含利用國際金融組織和外國政府貸款投資項目）的初步設計，省本級項目初步設計由省行業(yè)管理部門(mén)審批，其他項目由設區的市發(fā)展改革委或行業(yè)管理部門(mén)審批。國務(wù)院行業(yè)管理部門(mén)有明確規定的，依其規定。

（3）除水運工程、公路（含場(chǎng)站）建設、水利基建項目外，省統籌資金安排建設的省本級政府投資項目，初步設計由省發(fā)展改革委審批；省統籌資金安排補助地方政府投資項目的、按照隸屬關(guān)系，由所在地發(fā)展改革部門(mén)審批，抄送省發(fā)展改革委。

（4）其他項目的初步設計審批職能和權限按現行有關(guān)規定執行。

3、審批需提交的資料

（1）項目初步設計報批申請或概算調整報批申請（超出原批準概算10%及以上的，需審計中介單位出具的審計意見(jiàn)）

（2）初步設計文本（報批稿）或概算調整文本（報批稿）

（3）項目可行性研究報告批復文件

（4）選址意見(jiàn)書(shū)、規劃設計條件

（5）項目環(huán)境影響評價(jià)批復意見(jiàn)

（6）涉及新增用地的，需提供用地預算意見(jiàn)

（7）超出可行性研究報告批復估算部分的資金，需提供資金來(lái)源證明

（8）水利、交通項目需要行業(yè)主管部門(mén)的意見(jiàn)

4、審批流程